Коллектив авторов - Координация экономической деятельности в российском правовом пространстве

156

URL: http://www.sec.gov/abaut/laws/ica40.pdf

URL: http://www.leginfo.ca.gov/cgi-bin/calawquery?codesection=corp&codebody=&hits=20

URL: http://le.utah.gov/code/TITLE16/htm/16_10a010200.htm

URL: http://legisweb.state.wy.us/statutes/statutes.aspx?file=titles/Titlel7/T17CH16.htm

Подробнее о зарубежном опыте см.: Габов А.В. Проблемы определения отношений аффилированности // Государство и бизнес в системе правовых координат: Монография / А.В. Габов, В.Н. Литовкин, О.В. Гутников и др.; отв. ред. А.В. Габов. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации: ИНФРА-М, 2014. С. 50–56.

В Положении об инвестиционных фондах и Положении о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента РФ от 7 октября 1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий».

СЗ РФ. 1998. № 19. Ст. 2066.

«Аффилированными лицами юридического лица являются: член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо; лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы».

«Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо; юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица».

См. пояснительные материалы к проекту федерального закона № 97029436-2 «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (который стал Законом № 70-ФЗ), размещенные в СПС «Консультант Плюс».

Вносились и отдельные редакционные изменения (к примеру, см.: Федеральный закон от 9 октября 2002 г. № 122-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (СЗ РФ. 2002. № 41. Ст. 3969)).

Его разработка была прямо предусмотрена Государственной программой защиты прав инвесторов на 1998–1999 гг., утвержденной постановлением Правительства РФ от 17 июля 1998 г. № 785.

См.: СПС «КонсультантПлюс», сайт Государственной Думы. URL: http://asozd2.duma.gov. ru/main.nsf/%28SpravkaNew%29?OpenAgent&RN=99089445-2&02

Российская газета. 2006. № 162.

URL: http://federalbook.ru/files/FS/Soderjanie/FS-18/II/Koncepciya.pdf

См.: Из практики Совета по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства при Президенте Российской Федерации (проект федерального закона «О внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации, Федеральный закон «Об акционерных обществах» и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации (в части регулирования крупных сделок, сделок с заинтересованностью и аффилированных лиц)») // Вестник Гражданского права. 2008. № 2. С. 105–122.

См.: Экспертное заключение по проекту федерального закона «О внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации, Федеральный закон “Об акционерных обществах” и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации (в части регулирования крупных сделок, сделок с заинтересованностью и аффилированных лиц)» // Вестник Гражданского права. 2008. № 2.

URL: http://www.economy.gov.ru/minec/activity/sections/finances/creation/conceptmfc

См. План мероприятий по созданию международного финансового центра в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства РФ от 11 июля 2009 г. № 911-р.

См. распоряжение Правительства РФ от 19 июня 2013 г. № 1012-р «Об утверждении плана мероприятий (“дорожной карты”) “Создание международного финансового центра и улучшение инвестиционного климата в Российской Федерации”».

Подробнее об этой дискуссии и других попытках реформирования этого института см.: Габов А.В. Проблемы определения отношений аффилированности… С. 64–98; Габов А.В. Регулирование аффилированности в гражданском законодательстве: проблемы и перспективы. С. 23–39.

Еще ранее – «соглашения (согласованные действия) между конкурирующими хозяйствующими субъектами» (Закон СССР от 10 июля 1991 г. № 2326-1 «Об ограничении монополистической деятельности в СССР»).

При этом отметим, что она использовалась и ранее. К примеру, в Положении о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденном постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. № 78 и Инструкции о порядке контроля за приобретением паев, долей участия товариществ и простых именных акций акционерных обществ и порядке признания лиц, контролирующих имущество друг друга, утвержденной приказом ГКАП РФ от 18 января 1994 г. № 5.

Подробнее см.: Габов А.В. Проблемы определения отношений аффилированности…; Габов А.В. Регулирование аффилированности в гражданском законодательстве: Проблемы и перспективы… С. 38–9.

Этот закон в ст. 1 дает следующее определение: «аффилированные лица – физические и (или) юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность физических и (или) юридических лиц и признаваемые таковыми в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации».

Чтобы понять, на что здесь оказывается влияние, надо учитывать определение понятия «проведение лотереи», данное в ст. 2 Федерального закона от 11 ноября 2003 г. № 138-ФЗ «О лотереях»: «оказание услуг по осуществлению мероприятий, включающих в себя распространение (реализацию, учет) лотерейных билетов, электронных лотерейных билетов, учет лотерейных квитанций, заключение договоров с изготовителем лотерейных билетов, изготовителем лотерейного оборудования, лотерейных терминалов, распространителями и (или) иных необходимых для проведения лотереи договоров, заключение договоров с участниками лотереи, в том числе прием и учет лотерейных ставок, розыгрыш призового фонда лотереи, экспертизу выигрышных лотерейных билетов, лотерейных квитанций, электронных лотерейных билетов, выплату, передачу или предоставление выигрышей участникам лотереи».

Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений / Рос. АН. Российский фонд культуры; 2-е изд., испр. и доп. М.: АЗЪ. 1995. С. 86.

Там же. С. 200.

Анисимов А.В. Сравнительно-правовой анализ форм зависимости хозяйствующих субъектов в Российской Федерации и Федеративной Республике Германия. Автореф. дис… канд. юрид. наук. М., 2010. С. 15.

См.: Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 17 мая 2011 г. по делу № АЗЗ-13675/2010, постановление ФАС Московского округа от 26 июля 2011 г. № КГ-А40/5956-11 по делу № А40-112392/10-94-641 и др.

Письмо ФАС России от 27 марта 2007 г. № АК/4056 «Об отнесении Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований к аффилированным лицам».

См.: Эбзеев Б.Б. Законодательство Российской Федерации об аффилированных лицах: становление, основные понятия и проблемы применения // Государство и право. 2000. № 5. С. 44.

Подробнее по этому вопросу см.: Курбатов А.Я. Аффилированность как средство борьбы с третейскими судами // Предпринимательское право. 2013. № 1. С. 17–24.