Константин Сорокин - Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС

Уполномоченный государственный орган (в соответствии со статьей 2 базового Закона) – государственный орган, учреждаемый или определяемый в соответствии с законодательством Кыргызской Республики и уполномоченный в соответствии с базовым Законом осуществлять сбор, анализ и хранение информации о подозрительных операциях (сделках) и об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, а также проводить мероприятия, направленные на противодействие финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в целях обеспечения финансовой безопасности государства.

Текст предоставлен ООО «ЛитРес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на ЛитРес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.

В настоящее время аббревиатура ПОД/ФТ/ФРОМУ и ПОД/ФТ понимаются как равнозначные, а, по мнению ряда экспертов, тематика ФРОМУ является составной частью тематики ФТ. В настоящие время базовый российский Закон № 115-ФЗ в своем названии тематику ФРОМУ не включает. Здесь и далее по тексту ПОД/ФТ /ФРОМУ и ПОД/ФТ предлагается полагать равнозначными.

Утв. Решением Высшего Евразийского экономического совета от 19 декабря 2011 г. № 12.

В настоящей монографии под аббревиатурой ПОД/ФТ понимается не только тематика противодействия отыманию доходов, полученных преступным путем (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ), но и в необходимых случаях тематика финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).

http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/orgcrime.shtml

Кернер Х.-Х., Дах Э. Отмывание денег. Путеводитель по действующему законодательству и юридической практике / пер. с нем. Т. Родионовой, Дж. Войновой. М.: 1996. С. 37–38.

Зенькович Е.В. Правовые аспекты противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг/учеб. – практ. пособие. М.: Волтере Клувер, 2011. С. 2.

Нобель П. Швейцарское финансовое право и международные стандарты. М.,2007. С. 974–975.

http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/pdf/illicit_drugs.pdf

Европейское право: учебник для вузов/ под ред. Л.М. Энтина. М.: Инфра-М,

2001. С.704.

Официальный журнал Европейского союза. 2005. L 309/15.

http://www.un.org/russian/documen/scresol/res2005/res1617.htm

Такой перевод названия организации и аббревиатура на русском языке закреплены статьей 12 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ / СПС «Гарант».

С официальным текстом сорока Рекомендаций можно ознакомиться в сети Интернет по адресу: http://www.fatf-gafi.org

С официальным текстом девяти специальных Рекомендаций можно ознакомиться в сети Интернет по адресу: http://www.fatf-gafi.org/

dataoecd/8/17/34849466. pdf

С официальным текстом пересмотренных Рекомендаций можно ознакомиться по адресу: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/

recommendations/pdfs/FATF% 20 Recorrmnendations%20(app roved %20 February%202012)%20reprint%20May%202012%20web%20version.pdf

Ранее Рекомендация 5 ФАТФ.

Ранее Рекомендация 7 ФАТФ.

Ранее Рекомендация 5 ФАТФ.

Действующая редакция Рекомендации 11 незначительно видоизменена и больше уделяет внимание хранению документов, касающихся сложных и крупных сделок.

http://www.apgml.org/

http://www.cfatf-gafic.org/

http://www.eurasiangroup.org/

http://www.esaamlg.org/

http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/moneyval/

http://www.gafisud.info/

http://www.giaba.org/

http://www.menafatf.org/

http://www.egmontgroup.org/

Вестник Банка России. 2003. № 20.

Каратаев М.В. Императивы трансформации международных стандартов финансового мониторинга// Внутренний контроль в кредитной организации. 2012. № 12.

Федеральный закон от 28 июня 2013 г. № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» (далее – Закон № 134-ФЗ).

Вестник Банка России. 2012. № 20.

Case 6/64 «Costa v. ENEL» 1964 // ECR 585.

Case 106/77 «Simmental» 1978 // ECR 62.

Steps to European Unity. Community progress to date: a chronology. Office for Official Publication of the European Communities. Luxembourg, 1992. P. 9.

Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 7. Ст. 632.

Российская газета. 2012. № 233.

См. подробнее http://www.kremlin.rU/acts/17207

Бюллетень международных договоров. 2010. № 10.

Официальный журнал Европейского союза. 2010. L 331/5.

Совет по финансовой стабильности был создан на базе Форума финансовой стабильности – ко н сул ьтати в н о го органа, учрежденного в 1999 г. министрами финансов стран Большой семерки. Созданию Форума предшествовала работа Ганса Титмайера, тогдашнего президента Немецкого федерального банка, направленная на улучшение непосредственного взаимодействия между органами банковского регулирования и сотрудничества между органами регулирования и международными финансовыми институтами с целью укрепления мировой финансовой стабильности. См. Jan Putnis, The Banking Regulation Review, Law Business Research Ltd, London, 2010, P. 9.

Официальный журнал Европейского союза. 2010. L331/21.

Официальный журнал Европейского союза. 2010. L331/22.

http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?conlD=590&mtpilD=122

http://www.mercosur.org.uy/innovaportal/file/655/1/CMC_1991_TRATADO_ ES_Asuncion.pdf

http://www.aseansec.Org/1217.htm

http://www.africa-union.org/Official_documents/Treaties_Conventions_fr/ Acte%2 °Constitutif.pdf

При ознакомлении с данным разделом необходимо иметь ввиду, что после принятия стандартов ФАТФ в новой редакции и в свете планируемого завершения текущего раунда процедур взаимной оценки по линии ЕАГ осуществляются существенные изменения законодательства в странах ЕврАзЭС, в связи с чем необходима проверка информации на момент прочтения на предмет ее актуальности.

При подготовке раздела использованы материалы Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru

Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Спецкнига, 2007. С. 114.

Официальный сайт ФАТФ // URL: http://www.fatf-gafi.org/

Подробнее ознакомиться с информацией о деятельности РГТФ можно на официальном сайте ЕАГ // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru/eag/regional_ bodies.php

Подробнее с деятельностью ЕАГ можно ознакомиться на официальном сайте Группы // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru/eag/history.php

Ознакомиться с обновленными стандартами ФАТФ можно на официальном сайте ФАТФ // URL: http://www.fatf-gafi.org/topics/fatfrecommendations/ documents/internationalstandardsoncombatingmoneylaunderingandthefinancing ofterrorismproliferation-thefatfrecommendations.html и ЕАГ // URL: http://www. eurasiangroup.org/ru/FATF_40.php

Официальный сайт Г руппы «Эгмонт» // URL: http://www.egmontgroup.org/

Информация по Группе «Эгмонт» // URL: URL: http://ru.wikipedia.org/wiki/ %D0%93%D1 %80%D1 %83%D0%BF%D0%BF%D0%B0_%C2%AB%D0%AD%D0 %B3%D0%BC%D0%BE%D0%BD%D1 %82%C2%BB

В связи с принятием Федерального закона от 28 июня 2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные закон о дате л ь н ы е акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» в настоящее время производится подготовка нормативной базы подзаконного уровня и будут определенные изменения касательно порядка взаимодействия и ответственности надзорных и правоохранительных органов, изложенных в данном разделе. В частности, планируется передача надзорных функций по сектору букмекеров в пользу ФНС России и выход прокуратуры как надзорного органа на передний план по ряду субъектов. Ожидаются и иные изменения.